2 декабря 2010 года Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и Группа компаний Broсo согласовали детали мирового соглашения по делу, связанному с обвинением Broco в получении незаконной прибыли. SEC уже выпустило пресс-релиз о завершении дела. Все документы находятся в суде, и ожидают подписания в ближайшие дни.

По условиям мирового соглашения Broсo должна выплатить 1,33 млн долларов США, в том числе:
627 633 доллара США - сумма, которую незаконно заработал клиент Broco, взламывая счета третьей стороны,
27 661,41 доллара США - проценты до вынесения судебного решения,
627 633 доллара США - гражданский штраф (фактически - плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами),
50 000 долларов США - штраф лично с Валерия Мальцева как владельца и президента компании
На настоящий момент компания уже выплатила из этой суммы 1,18 млн долларов США, остаток выплат составляет около 150 000 долларов США, на внесение этой суммы у компании есть 120 дней.

Основные итоги:

* дело завершено
* компания не ограничена в работе ни в США, нигде бы то ни было, также как и ее президент Валерий Мальцев
* суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов
* никаких претензий по взлому счетов Scottrade (брокер, счета которого были взломаны для открытия противоположных позиций) у Комиссии к Broco нет
* дело носило исключительно гражданский характер

Все комментарии компании оперативно на форуме компании.


Ответы на часто задаваемые вопросы:

Вопрос: Каковы последствия этого инцидента для Броко? появились ли ограничения для деятельности компании?
Ответ: Деятельность компании ничем не ограничена. Мы продолжаем заниматься всеми теми же видами деятельности, что и раньше.

Вопрос: Будет ли гарантирована безопасность моим счетам и счетам моих клиентов?
Ответ: Этот случай, связанный с недостаточностью контроля, привел к дальнейшим работам над системой безопасности, способствуя максимальной защите Клиентов и Партнеров. Кроме того, насколько Вы понимаете, в деле речь шла о взломе счетов компании Scottrade, а не Broco. Вопрос к Broco лишь в том, что мы во время не сообщили в SEC о работе данного клиента, работавшего с неликвидными инструментами.

Вопрос: Что будет компания предпринимать в отношении клиента, который взламывал счета?
Ответ: Это дело правоохранительных органов. Мы со своей стороны готовы оказывать максимальное содействие и еще весной подготовили и передали все необходимые документы

Вопрос: Планирует ли Броко вернуться к предоставлению услуг по торговле на рынках NYSE, Amex, NASDAQ?
Ответ: Планирует, но только после того, как на руках будут оригиналы всех документов о прекращении дела.

Вопрос: Какова вероятность повторения аналогичной ситуации?
Ответ: Аналогичной ситуации минимальна - мы стали более тщательно проверять все сделки Клиентов.

Вопрос: Как сказались на Броко финансовые затраты на суд и издержки ?
Ответ: Все, кто пытаются говорить о том, что полученный штраф - неподъемен для Броко, и что эти деньги нужно изъять из бизнеса срочно и прямо сейчас - лукавят. Этих денег нет в бизнесе уже достаточно долго - счет, как вы помните, более чем на 500 тыс был заморожен еще весной, часть средств мы перевели летом. Да, в течение года мы отказались от некоторых проектов, расстались с некоторыми сотрудниками, но кто может сказать, что оптимизация - не есть часть развития компании. При этом мы вводили и новые сервисы и улучшали существующие. Впереди у нас еще несколько новинок!

Вопрос: Что значит формулировка - "Не признавая и не отрицая обвинений" ?
Ответ: Данная формулировка является стандартной в юриспруденции.
По законам США ни одна из сторон не отрицает и не подтверждает факты, изложенные в заявлении и вынесенном решении суда. По закону стороны обязаны выполнить то, о чем договорились по мировому соглашению. Это не означает, что стороны что-то оспаривают в данном решении, это просто формула.

Мы надеемся, что успешное решение данное ситуации будет способствовать расширению и активизации нашей совместной работы.